JR/T 0238.3-2021 金融从业规范 财富管理

标准编号：JR/T 0238.3-2021

中文名称：金融从业规范 财富管理

英文名称：Financial practice specification—Wealth management

发布日期：2021-12-29

实施日期：2021-12-29

提出单位：中国金融教育发展基金会

技术归口：全国金融标准化技术委员会

批准发布部门：中国人民银行

起草人

杨子强、万迎军、王微微、罗立群、陈敏宏、柏高原、毛元杰、苏培焱、张永宏、屈刚、梅雨方、景文光、王羿凯、米振超、丁璐莎、王修华、蔡栋梁、李正旺、杨学东、娄丽丽

起草单位

中国金融教育发展基金会、中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行、中国银行业协会、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国人民保险集团股份有限公司、中国人寿保险（集团）公司、华夏银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、北京市隆安律师事务所、亚太菁英财富管理学院、银贝（北京）国际管理咨询有限公司、湖南大学、西南财经大学金融学院、湖北经济学院金融学院

标准范围

本文件规定了财富管理从业人员的职业要求，包括服务流程、职业能力、职业道德与行为准则和职业能力水平评价等。

本文件适用于银行业金融机构、保险业金融机构、证券公司、信托公司、金融租赁公司等金融机构，以及开展财富管理业务的前、中、后台相关人员和参与财富管理业务的相关专业人员。

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